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  中基协发布证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法  
   
  发布时间: 19-06-06 09:11:14am     
         
 

      63日晚间中国证券投资基金业协会发布了证券期货经营机构私募资产管理计划备案管理办法试行对证券公司基金管理公司期货公司等机构及其子公司的私募资管业务进行规定新规将自71日起实施业内认为监管明确私募资管业务的具体备案要求这是资管新规在落地过程中的又一实施细则

备案要求层面资产管理人应向协会报送资产管理计划的设立变更展期终止清算备案以及定期报告不定期报告并及时报送其运行情况风险情况等信息资产管理计划完成备案前不得开展投资活动当发生涉及产品重大诉讼仲裁财产纠纷以及出现延期兑付负面舆论群体性事件等重大风险事件时资产管理人应当在五个工作日内向协会报告

备案核查层面协会按照"实质重于形式"原则对备案材料进行核查针对嵌套层数重点核查投资者信息和资产管理合同投资范围是否同时存在除公开募集证券投资基金以外的其他资产管理产品针对?#24310;?#21015;支重点核查是否存在通过管理费返还等约定补偿投资者亏损强化投资者刚性兑?#23545;?#26399;的违规情形同时还要重点核查业绩比较基准是否为固定数值是否存在利用业绩比较基准业绩报酬计提基准变相挂钩宣传预期收益率明示或暗示产品预期收益的违规情形

?#26376;?#31649;理层面资产管理计划合规性存疑的协会可以通过向证监会咨询专家评审等方式予以判定资产管理人存在备案材料和运行数据报送不真实不准确不完整不及时等不当备案行为的协会可以视情节轻重对其出具备案关注函存在产品延期兑付较多融资杠?#31169;细?#31561;风险集中情形的可以视情节轻重对其出具风险提示函出现资产管理业务因涉嫌违法违规被监管机构或有权机构立案调查等情形经证监会同意协会可暂停受理相关资产管理计划备案并抄报相关派出机构

数据显示截至今年4月底证券期货经营机构私募资管业务管理资产规模合计21.07万亿元其中证券公司资管业务管理资产规模11.71万亿元基金公司4.35万亿元基金子公司4.89万亿元期货公司1195亿元

 

 
   
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